Услуги для УК ПИФ/АИФ

Услуги по учету и хранению:

• хранение сертификатов ценных бумаг и (или) учет и переход прав на ценные бумаги,  которые принадлежат акционерному инвестиционному фонду (АИФ);
• хранение сертификатов ценных бумаг и (или) учет и переход прав на ценные бумаги,  которые составляют имущества паевого инвестиционного фонда (ПИФ);
• номинальное держание ценных бумаг, составляющих имущество АИФ / ПИФ, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской Федерации;
• ведение отдельного счета депо доверительного управляющего, открытого на имя управляющей компании и предназначенного для учета прав на ценные бумаги, составляющие  имущество данного фонда.
• содействие в реализации прав по ценным бумагам, в том числе: информирование о проведении эмитентами корпоративных действий, проведение в системе депозитарного учета операций, связанных с отражением по счетам депо всех происходящих корпоративных действий эмитентов, возможность участия в собрании акционеров через представителя депозитария; перечисление дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам, составляющим имущество фондов, предоставление клиентам информации о собраниях акционеров, размере и сроках выплаты дивидендов.

Услуги по осуществлению контрольных функций:

В целях осуществления контрольного учета специализированный депозитарий ЗАО «Балтийское Финансовое Агентство» выполняет следующие услуги:

• контроль за соблюдением управляющей компанией АИФ законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков, положений устава и инвестиционной декларации АИФ, договора между АИФ и управляющей компанией;
• контроль за соблюдением управляющей компанией ПИФ законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков и правил доверительного управления ПИФ;
• контроль предоставления управляющей компанией копий всех первичных документов по операциям с активами АИФ / ПИФ; 
• контроль движения денежных средств по банковским счетам АИФ / ПИФ; 
• контроль правильности расчета управляющей компанией стоимости чистых активов и одного пая; 
• контроль соблюдения правил приобретения и погашения паев; 
• контроль начисления резервов за счет имущества АИФ / ПИФ; 
• контроль состава и структуры активов АИФ / ПИФ.

Дополнительные услуги:

• ведение реестра владельцев инвестиционных ПИФ; 
• консультационное обслуживание;
• информационное обслуживание.